美 SEC 起诉 Binance 关键点总结，冲冠一怒为求财？

6月5日，据彭博社报道，美国证券交易委员会（SEC）对BINANCE HOLDINGS LIMITED及其 CEO 赵长鹏（CZ）以及其他两家子公司 BAM Trading Services（"BAM Trading"）、BAM Management US Holdings Inc.（"BAM Management"）进行起诉，在让 ChatGPT 看完长达130页的起诉书之后，我们认为有这些重要信息值得关注。

1.美国 SEC 在针对币安的诉讼文件中，将Binance.US 上线的 SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS 和 COTI等均定性为证券，不过这是包括但不限于。此前，SEC 主席 Gary Gensler 多次公开表示，根据美国法律，使用质押协议的POS代应被视为证券，其中当然也包括ETH，但是美国商品期货交易委员会（CFTC）主席 Rostin Behnam 却反对这一观点，他认为以太坊是一种商品。

因为该表述，SEC的打击面一下从 Binance 变成了整个加密圈，CZ也在社交媒体上表示，“我们需要团结起来”（Strong together）。

2.值得一提的是，在 SEC 主席 Gary Gensler 任职MIT教授期间，曾在课堂上表示，75%的加密货币不是证券，而是一种商品，加密现金……以太坊足够去中心化，不是证券，并且表扬了Algorand 技术优秀。

不料在其任职 SEC 主席之后，SEC便起诉Algorand 、指控其原生代币 $ALGO 是未注册证券。

此外，Gary Gensler 也因其和 FTX 创始人 SBF 身边人员的裙带关系，受到质疑。

3.根据诉讼文件披露，币安交易所的主要做市商 Sigma Chain 的实际所有者其实就是CZ，并由多名币安员工负责运营，币安的后勤经理同时也担任Sigma Chain的总裁。

在 Binance.US 平台推出后，Sigma Chain成为其首批做市商之一。此外，自从Binance.US平台开始向客户提供场外交易（OTC）交易和其转换交易和一键买卖（OCBS）服务以来，Sigma Chain一直作为 Binance.US 平台客户的交易对手，有时甚至是唯一的交易对手。

SEC认为，从 2019 年 9 月到 2022 年 6 月， Sigma Chain 大量参与虚假交易，Binance.US 交易量被人为夸大，清洗交易在 70% 到 99% 之间。

难道神秘的 Binance 做市商终于浮出了水面？

4.SEC对 Binance 和 CZ 的主要指控有 13 项，总结起来主要有：

• Binance 非法提供了三种基本的证券市场功能——交易所、经纪交易和清算，按照美国法律从事这些业务，需要注册，但 Binance 选择未注册逃脱监管。
• Binance 非法从事未经注册的加密资产证券的发行和销售，包括“BNB”、“BUSD”、“BNB Vault”、“Simple Earn”，以及“Staking”服务。
• 此外，BAM Trading 和 BAM Management 对 Binance US 做出了虚假称述，并获得了大约2亿美元的投资和数十亿美元的交易额。
• Binance和附属机构混合或转移客户资产，并对投资者进行虚假陈述。

5.SEC的诉求是：

• 永久禁止进一步的违法行为
• 交出违法所得和预付利息
• 对被告进行民事罚款
• 为了投资者利益，做出适当和必要的补偿
• 禁止 CZ 及相关主体的州际贸易的渠道和手段（即商务权）用于从事证券（包括加密资产证券）发行、购买、发售或销售，以及其他金融服务。

6.值得注意的是，SEC 对 Binance 的诉讼属于民事诉讼，而不是刑事诉讼，其目的如上文所说，就是防止未来的违法行为，并要求 Binance 支付罚款和投资者赔偿。

刑事诉讼则涉及违反刑法的行为，由政府部门提起，可能导致罚款、监禁或其他刑事处罚。在证券法领域，刑事诉讼通常由美国司法部处理，比如，之前 BitMEX 几位创始人被逮捕，就是由司法部提起涉及洗钱的刑事指控。

因此，在众多行业人士看来，这次SEC的核心依然是为了求财，Fenbushi Capital 总法律顾问蓝领就在朋友圈表示，“保不齐SEC会成为美国政府的主要盈利部门”。

7.CZ以及 Binance 的组织架构图：

8.在长达 136 页的诉讼中，被引用次数最多的人之一是 Binance CCO。

最出名的一句话是，2018 年 12 月的一句话：“兄弟，我们在美国是一家他妈的无牌证券交易所。”

然后SEC还特意给这句话做了一张图，发在推特了。

此外，这位CCO还表示，“我们不希望 [Binance].com 永远受到监管。” 在 2020 年的一次通讯中， CCO 表示，“表面上看我们没有美国用户，但实际上，我们应该通过其他创造性的方式来获得他们。”

所以，这位CCO到底是谁呢？目前网上公开的币安首席通信官（CCO）是Patrick Hillmann。

所以，在职场中，还是少说“骚话”比较好。

9.最后，一些MEME：